国泰君安证券股份有限公司是一家国有股份制金融机构，是中国最大的证券公司之一，在全国拥有 118 家营业部，注册资本达 37.2 亿，不论是一级市场承销量还是二级市场交易量以及利润等指标，国泰君安在行业中均名列前茅。国泰君安证券公司作为国内综合实力最强的券商，拥有遍及全国的营业网点。为各地股民提供方便，快捷的证券交易服务。

在公司规模不断扩大的同时分散型的以营业部为主题的管理模式势必造成公司管理协调的困难，以及经营风险的问题。所以公司提出了建立总部的监控、稽核的需求，让公司建立的管理体系作为行业内的典范。

为了控制公司所属营业部的业务运作风险，公司决定开发一个非现场稽核系统，该系统要求在总部保存所有营业部的全部业务数据，并实时采集营业部的业务数据，根据交易所提供的清算资料对全公司所有客户作清算并产生与财务对帐的数据，以此检查营业部上传数据的可信赖性，并在此基础上进行数据分析，实现非现场的营业部业务稽核。

项目需求及技术要求

整个非现场稽核系统主要可分为三个部分：

营业部业务数据采集子系统

平行清算、对帐和实时风险监控子系统

稽核分析子系统

1. 营业部业务数据采集子系统技术要求

营业部业务数据采集子系统基于国泰君安目前的企业网，它是一个由卫星和地面 ddn 混合构成的星型广域网，基于安全考虑，数据采集子系统在分支机构部分采用一个前置机分别连接通信设备和业务数据库，由前置机读取业务数据并组织传送到总部，总部则在经过安全检测后直接送入清算主机 IBM rs6000/s80 中。系统要求对传输的数据进行压缩、加密，由于在传送的数据中会大量出现重复数据，因此要求加密算法与代码次序有关。

系统对数据传输的保障性要求较高，必须具有较高容错性，任何一个通信的断线不能影响整个数据采集子系统，系统必须具有自动检测断线功能，在通信线路正常后能自动再联接，并能实现断点续传。

2. 平行清算、对帐和实时风险监控子系统技术要求

平行清算、对帐和实时风险监控子系统运行于 IBM rs6000/s80 平台上，数据存于 san 的一个节点上，为便于数据仓库抽取数据和数据统计，数据必须集成存放(即存在为数不多的一些表中)。

平行清算必须考虑业务的连续性，支持 7 天 4 小时连续业务处理。平行清算、对帐和实时统计等后台业务处理要考虑高度的并发性，以保障系统的响应时间。对帐和实时风险监控的前台展示界面均应采用 browser，一些给信息技术人员使用的系统管理的界面，为提高其性能和保障其安全性可以使用专用界面。

3. 稽核分析子系统技术要求

稽核分析子系统将从营业部采集的数据经过核对成为可信赖数据集中存放在一起，并采集其他相关的数据集成存放。她必须具有对大数据量(100g 以上)随机查询、计算和汇总的能力，并能较快返回查询结果。前台展示界面必须支持视角的任意转换和组合，支持逐层向下列出明细和逐层向上汇总。

方案总体结构

1. 硬件总体结构

为了实现证券公司现代化、智能化的管理，证券公司应具备功能强大的总部监控、稽核管理系统，考虑到大数据量处理的压力和实时监控需求，还必须有相应强大的软、硬件系统作为支撑，主要包括：网络系统、服务器系统、操作系统、数据库管理系统、web管理系统和其他系统软件系统。

数据库服务器位于证券公司总部，是整个系统的主要事务处理和信息存储计算机，也是系统关键，直接影响投资规模和系统成败。根据国泰君安非现场稽核系统的需要，参考了业界服务器生产厂商产品的性能与价格，我们推荐选用：

ibm 公司的 rs6000 s80 作为总部非现场稽核系统的数据库服务器。

选用 IBM 公司的企业级小型机 rs6000 作为总部系统的实时采集系统服务器。

选用一台 IBM netfinity 系统作为系统 web 服务器。

选用高档 pc 机作营业部通讯机，及各系统操作前台和消息发送服务器等。

ibm rs6000 小型机采用 IBM 公司的 aix 系统作为其操作系统。目前的最高版本为 4.3.3，是当前运行最可靠、功能最强大的 unix 系统之一。

microsoft windows nt 企业版是业界公认的优秀的网络操作系统，它不但具有强大的服务功能和管理功能，而且安装简单、使用方便、管理直观，并且具有良好的性价比，因此是企事业单位首选的网络操作系统。营业部通讯服务器等 pc 系列服务器采用 microsoft windows nt server 4.0 中文标准版作为操作系统。

前台操作终端 pc 机采用 windows 98/2000 为操作系统。

db2 udb 数据库管理系统是业界优秀的大型数据库管理系统，在各种平台上，在各种大型的应用中得到了广泛应用。因此金仕达设计采用 db2 udb for aix 系统作为总部系统的数据库管理平台。

ibm websphere 套件是优秀的 web 服务器系统，包含 IBM http server，application server 和 websphere studio 开发工具，近年来随着 internet 以及电子商务的广泛应用，websphere 得到了长足的发展，为用户所接受，并得到了广泛的应用。

因此金仕达设计采用 IBM websphere 作为总部系统的 web 数据库管理平台。

2. 软件总体结构

总部管理系统在整个证券公司的软件系统中起着承上启下的作用。决策层(总经理、分管各部门的经理)通过决策支持系统获得由管理系统中的统计分析子系统提供的数据。管理系统的监控系统从业务支持系统的柜面系统中采集数据，再由非现场稽核系统对业务系统中的数据进行加工处理。

非现场稽核系统提供实时采集、实时监控、并行清算、稽核、查询统计、消息管理、权限管理、数据维护等功能，方便、快捷地为管理决策层提供有效的信息。

系统的开发采用典型的三层结构：前台、web 服务器、后台数据库，这样前台维护工作量较小，便于管理；另外，对于远程访问等也可较好的支持。